Fieke Nijland는 Emirates Shipping Line의 법무팀 부사장(Vice President, Legal Counsel)으로, 원자재 무역, 건화물(dry bulk), LNG 및 컨테이너 해운 분야에서 20년 이상의 풍부한 경력을 보유하고 있습니다.

5,000개의 컨테이너, 5,000건의 컴플라이언스 검토

“컨테이너 해운에서는 단일 선박이 5,000개의 컨테이너를 운송할 수 있습니다. 이론적으로 송하인과 수하인이 각각 지정된 5,000장의 선하증권(B/L)이 발생할 수 있는 것입니다. 일부 컨테이너는 서로 다른 화주의 다종 화물을 혼재하기도 합니다. 

“화물이 항만에 반입되어야만 송하인의 신원을 비로소 완전히 파악할 수 있습니다. 이로 인해 컨테이너 적재 전에 듀 딜리전스(사전 실사)를 완료할 수 있는 시간적 여유가 극히 제한됩니다. 검토 결과가 너무 늦게 제공되어 문제 화물이 이미 적재된 상태라면, 그때부터는 리스크 완화 조치 단계로 넘어갈 수밖에 없습니다."

“과거에는 제재 준수(Sanctions compliance) 프로세스가 비교적 단순했습니다. 20년 전에는 제한 대상 국가가 명확하여 해당 국가를 회피하는 것만으로 충분했습니다. 그러나 오늘날의 규제 환경은 훨씬 더 복잡해졌습니다. 리비아, 시리아, 러시아 등 각지의 분쟁으로 인해 탐색하고 대응해야 할 새로운 제재 영역이 지속적으로 추가되고 있습니다. "

기업 규모에 최적화된 스크리닝 접근 방식

“Emirates Shipping Line의 컴플라이언스 업무는 여러 부서에 걸친 전담 팀에서 처리하며, 에스컬레이션(특이사항 보고 및 해결) 프로세스는 본인의 권한 하에 탑재되어 있습니다. 막강한 인력을 투입해 자체 스크리닝을 수행할 수 있는 초대형 선사들도 존재하지만, ESL은 기술 기반 솔루션 활용의 가치를 신뢰하고 있으며 전문 기업의 서비스를 도입하기에 가장 이상적인 규모의 기업 입지를 확보하고 있습니다. 

“이것이 바로 당사가 Marcura와 협력하는 이유입니다. 인도 전담 팀이 선하증권 정보를 바탕으로 데이터를 정제하여 Marcura에 스크리닝을 의뢰하고, 그 결과를 수신 및 분석합니다. 잠재적 제재 대상 매칭이나 화물 관련 우려 사항과 같은 경고(Flag)가 발생하면 본인과 소수의 담당 책임자에게 즉시 에스컬레이션됩니다.  

이즈(Noise)를 차단하고 관련성에 집중하는 시스템 구성

“당사는 시스템 내 이중화(Redundancy) 체계를 구축하여 복수의 담당자가 모든 경고(Red flag)를 모니터링합니다. 경고가 감지되면 정밀 분석을 통해 실제 우려 사항인지, 혹은 단순한 사명이나 지명의 혼선인지 판별하며, 필요한 경우 추가 정보를 수집하여 후속 조치를 취합니다. 

“특히 당사에 적용되는 핵심 제재 체계만을 지정하고, 그 외의 정보는 필터링하도록 시스템을 맞춤 구성할 수 있어 업무 효율성이 극대화됩니다. 기항하지 않는 브라질의 제재 법안은 당사에 불필요한 정보입니다. 특정 국가의 선박이나 관할 구역에는 더 엄격한 정밀 실사가 필요하며, 당사의 시스템은 이러한 리스크 가중치를 정확히 반영하고 있습니다. 

정보 공유를 통한 신속한 스크리닝 결과 도출

“특정 거래처에 대한 스크리닝을 의뢰할 때, Marcura가 이전의 자체 데이터나 타사 의뢰를 통해 해당 대상을 이미 검증했을 가능성이 높습니다. 용선하고자 하는 선박의 IMO 번호를 Marcura에 제공할 때 해당 항로에서 빈번히 운항되는 선박이라면 축적된 데이터를 바탕으로 리포트를 매우 신속하게 받아볼 수 있습니다.  

“현재의 규제 환경에서 제재 조치를 부과하는 것은 정부이지만, 이를 실질적으로 감시하고 통제하는 주체는 기업과 금융 파트너들입니다.  

“이러한 비즈니스 현실은 컴플라이언스 투자에 대한 당사의 관점을 결정짓습니다. 단순히 벌금을 회피하는 차원을 넘어, 당사의 운영 안정성을 보장하는 대외 관계와 시장 접근성을 유지하는 것이 핵심입니다. 즉, 스크리닝은 단순한 판공비(Overhead cost)가 아닌, 책임 있는 비즈니스 운영을 위한 필수적인 전제 조건입니다.”