Fieke Nijland 是阿联酋航运（Emirates Shipping Line）副总裁兼法律顾问，在大宗商品贸易、干散货、液化天然气（LNG）以及集装箱航运领域拥有超过二十年的深厚经验。

五千个集装箱，五千次合规审查

“在集装箱航运中，单艘船舶可能装载五千个集装箱。因此从理论上讲，您可能会面临五千张提单，每张提单都涉及不同的发货人和收货人。部分集装箱甚至装载着来自不同货主的多批货物。 

“只有当货物运抵港口时，您才能完全明确发货人的身份。这导致在集装箱装船前完成尽职调查的时间极为紧迫。如果审查结果反馈滞后，而问题货物已经装船，您就不得不进入合规补救（风险缓释）阶段。”

“过去，制裁合规管理相对简单。二十年前，您很清楚哪些国家属于禁运范围，只要避开它们，事情大体就解决了。而在当今，法律监管环境已大幅复杂化。利比亚、叙利亚、俄罗斯——每一次冲突都带来了需要审慎应对的新制裁领域。 ”

量体裁衣的筛查方案

“在阿联酋航运，合规工作由跨部门团队共同协作处理，而合规升级呈批则属于我的职责范围。虽然有部分超大型班轮公司具备自主开展筛查的能力，但这需要耗费大量的人力。阿联酋航运致力于采用技术驱动型解决方案，且我们的企业规模恰好处于一个黄金平衡点——引入专业服务商提供合规支持是最具运营效率的选择。 

“这正是我们选择与 Marcura 合作的原因。我们在印度设有专门团队，负责根据提单信息整理好基础数据。随后，他们将数据发送至 Marcura 进行系统筛查，接收反馈结果并进行数据洞察与分析。一旦出现潜在的制裁匹配或货物合规疑虑等预警，该事项将立即升级呈报至我及几位合规骨干手中。  

配置聚焦相关性，排除无用干扰

“我们的合规系统设有冗余机制，以确保每项红旗预警（Red flag）都能由多名人员同时审阅。随后我们会对其进行评估，研判其究竟属于真实合规隐患，还是仅为名称或地理位置引起的误判，并在必要时收集更多运营数据以作进一步处置。 

“极具成效的一点在于，我们能够自定义对本公司切实相关的制裁体系，而系统会自动过滤掉其余无关信息。例如，巴西的任何制裁政策对我而言都毫无关联，因为我们的航线并不挂靠巴西。系统能够精准体现哪些特定船旗属于高风险、哪些司法管辖区需要更严格的审查。 

共享情报助力更快速获取审查结果

“当我将一个主体提交筛查时，Marcura 很有可能在过去已经为我们或其他客户对其进行过筛查。如果我向 Marcura 提供我司正准备租用的船舶的 IMO 编号，而该船在相关贸易航线中较为常用，我便能快速获取评估报告，这是由于他们很可能已经掌握了该船的详尽数据。  

“在当前的监管格局下，政府负责出台制裁政策，但企业及其金融合作伙伴才是履职尽责、落实监督的执行主体。  

“这一现实重新定义了我们对合规投入的认知。避免被罚款固然重要，但更核心的驱动力在于维护信任合作关系并确保合规准入，从而保障我们的业务得以持续运营。合规筛查并非一项纯粹的日常开支，而是开展负责任商业运营的先决条件。”